2020年10月26日至2020年12月2日，德阳市审计局对我司2019年至2020年6月底的运营情况进行了专项审计调查，并于2020年12月31日出具专项审计报告，对报告中提出的问题，我司高度重视，积极研究整改措施，现就有关问题整改情况公示如下：

一、 关于部分议事协调机构未按规定成立的问题

公司“投资管理办法（试行）”关于成立‘发展战略及投融资咨询委员会’和‘风险控制委员会’等议事协调机构，因目前公司处于初创期，相关专业人员缺乏、组织机构有待完善。公司现对外投融资活动，均按德市旌委办〔2018〕128号《德阳市旌阳区区属国有企业投融资及借款担保监督管理办法》执行，重大事项经公司董事会审议，报区国资委审批后开展投融资行为；公司将根据企业发展情况，逐步建立健全相关内部议事机构，规范议事流程。

二、 关于旌兴建发集团未建立公司发展战略

公司发展战略将立足本区域城市建设管理为重点，树立“做强国有资产，服务地方经济”的企业使命，抓住成渝地区双城经济圈、成德绵一体化建设的时代机遇，致力发展成为“行业一流的城市综合运营商”。

三、 关于部分内部控制制度未建立健全

针对审计报告公司“尚未建立健全内部审计相关制度，尚未设立或明确具有内部审计职能的部门”。因目前公司处于初创期，相关专业人员缺乏、组织机构有待完善；公司现主要是接受区、市审计机关的外部审计监督、指导，公司将根据企业发展情况，配备相关审计人才，逐步建立健全内部审计机构，制定完善内部审计制度。

四、 关于内部管理不够规范的问题

（一）合同管理不够规范

公司已指定专人负责公司合同资料管理，建立合同管理台账，对合同统一进行编号。

（二）租赁日记账未与财务明细账对账

公司将按《经营性（固定）资产管理办法（试行）》建立“应收款台账”，并按管理办法及时对账，规范台账管理，科学高效管理资产，发挥资产经济效益。

五、 关于其他管理方面的问题

公司未对下属子公司开展绩效考核的问题。因公司下属子公司均为近两年新设立，子公司组织结构尚处于完善、相关人才有待引进阶段，经营业务处于拓展期，为整合管理资源及发挥行业资源管理，现公司下设子公司经营管理由旌兴建发公司统一管理，下属旌泽教育、旌耘农业由区教育局、区农业局履行行业管理。公司将根据下属子公司经营发展情况，待子公司组织结构健全，经营业务稳定后，对下属子公司下达书面年度目标任务，进行经营绩效考核。

四川旌兴建设发展有限公司

2021年4月15日